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外國(guó)人在澳投資如何審查 相關(guān)制度有哪些?

2019-01-22
來源:澳中商圈
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對(duì)于澳大利亞政府而言,外國(guó)投資是本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高的重要保障,在聯(lián)邦政府的官方文件中曾經(jīng)提到,外國(guó)投資對(duì)澳大利亞益處多多,比方說創(chuàng)造新的工作機(jī)會(huì)、鼓勵(lì)創(chuàng)新思維和企業(yè)、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、發(fā)展海外貿(mào)易和提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等等。

 

這些標(biāo)準(zhǔn)也成為澳大利亞判斷外國(guó)投資的重要考量因素,符合這些條件的外國(guó)投資議案會(huì)更加受到聯(lián)邦政府的歡迎,而相反地,那些不符合這些條件,限制澳大利亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展,甚至威脅到國(guó)家利益的外國(guó)投資,則會(huì)在嚴(yán)格的審查中被拒絕,或是被加以很多限制條件。

 

政府在審查外國(guó)投資提案的程序當(dāng)中,采取的方式是按照個(gè)案具體問題具體分析,對(duì)該投資是否會(huì)影響甚至危害澳大利亞經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展作出專業(yè)而全面的評(píng)估,這樣的評(píng)估甚至將外國(guó)投資者所在國(guó)家的社會(huì)問題也考慮在內(nèi)。

 

外國(guó)投資審查制度

 

澳大利亞外國(guó)投資制度,是基于《1975年外資收購(gòu)與接管法》及其相關(guān)的法律(FATA)、和澳大利亞外國(guó)投資政策決定的,這兩項(xiàng)制度監(jiān)管著來澳投資者的行為,組成了我們所謂的澳大利亞外國(guó)投資制度。嚴(yán)格來說這項(xiàng)制度并非法律,但依然具有很強(qiáng)的約束力,因?yàn)槭欠褡袷仄渲械囊笾苯佑绊懼鈬?guó)投資的進(jìn)入,決定外國(guó)投資者是否可以獲得外國(guó)投資所必需的監(jiān)管審準(zhǔn)和投資審批。

 

首先,澳大利亞外國(guó)投資制度中,規(guī)定了聯(lián)邦財(cái)政部作為外國(guó)投資的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu),通過外國(guó)投資貿(mào)易政策司進(jìn)行監(jiān)管。FATA法案將財(cái)政部長(zhǎng)或其委托人作為審查外國(guó)投資提案的權(quán)利人。如果該投資提案涉及到限制澳大利亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展,甚至威脅到國(guó)家利益,財(cái)政部長(zhǎng)有權(quán)駁回,或通過限制條件來控制提案的實(shí)施沒有潛在的危害性。財(cái)政部長(zhǎng)有權(quán)力決定外國(guó)投資提案的批準(zhǔn)與否,也有義務(wù)聽取外國(guó)投資審查委員會(huì)的意見和建議。外國(guó)投資審查委員會(huì)作為一家非法定機(jī)構(gòu),由5名非全職的工作人員與1名全職常務(wù)理事組成,對(duì)財(cái)政部長(zhǎng)的決定起著至關(guān)重要的作用。

 

其次,外國(guó)投資制度對(duì)外國(guó)投資者作出了規(guī)定,外國(guó)投資者有個(gè)人(公司)與外國(guó)政府兩種,其中個(gè)人(公司)需滿足如下定義:

 

1. 非澳大利亞常駐自然人;

2. 由非澳大利亞常駐自然人或外國(guó)公司持有控制權(quán)的公司;

3. 由兩個(gè)或多個(gè)非澳大利亞常駐自然人或外國(guó)公司合計(jì)持有控制權(quán)的公司;

4. 由非澳大利亞常駐自然人或外國(guó)公司持有控制權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)的受托人;

5. 由兩個(gè)或多個(gè)非澳大利亞常駐自然人或外國(guó)公司合計(jì)持有實(shí)質(zhì)性權(quán)益的信托財(cái)產(chǎn)的受托人。

 

對(duì)中國(guó)來說,中國(guó)政府投資者,包括中國(guó)國(guó)有企業(yè)和其他能滿足上述條件的國(guó)有企業(yè),一般而言都必須申請(qǐng)投資,無論投資的價(jià)值和性質(zhì)。

 

外國(guó)投資審查委員會(huì)

 

外國(guó)投資審查委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”)是1976年成立的一個(gè)非法定機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)就澳大利亞的外國(guó)投資政策及其管理向財(cái)政部長(zhǎng)和政府提供建議。委員會(huì)的職能只是咨詢性的,就政策和提議作出決定的責(zé)任在于財(cái)政部長(zhǎng)。財(cái)政部外國(guó)投資和貿(mào)易政策司(簡(jiǎn)稱“貿(mào)易司”)作為委員會(huì)的秘書處,負(fù)責(zé)為委員會(huì)進(jìn)行日常管理和安排。

 

委員會(huì)的角色,包括通過其秘書處承擔(dān)的角色,包括:

 

1. 根據(jù)政策、《1975外國(guó)并購(gòu)和收購(gòu)法案》(簡(jiǎn)稱“法案”)和輔助立法,審查澳大利亞的外國(guó)投資,并就這些提議向財(cái)政部長(zhǎng)和財(cái)政部提出建議;

2. 就該政策和法案的執(zhí)行情況向財(cái)政部長(zhǎng)提供咨詢;

3. 在澳大利亞國(guó)內(nèi)外提高對(duì)該政策和法案的認(rèn)識(shí)和了解;

4. 向外國(guó)人及其代表或代理人提供關(guān)于政策和法律的指導(dǎo);

5. 監(jiān)管并確保遵守政策和法律;

6. 就政策和相關(guān)事項(xiàng)向財(cái)政部長(zhǎng)提供咨詢。

 

外國(guó)投資者的通知義務(wù)

 

雖然不是所有的外國(guó)投資都需要政府的事先批準(zhǔn),但外國(guó)投資者仍有義務(wù)事先通知政府且得到他們的投資審批,這樣做不但有可能讓財(cái)政部長(zhǎng)放寬外國(guó)投資,也會(huì)因?yàn)樽栽竿ㄖ苊鈱淼膶彶椤ATA法案規(guī)定了外國(guó)投資和收購(gòu)必須取得政府批準(zhǔn),否則會(huì)有刑事制裁,某些特定領(lǐng)域的投資,比如媒體和住宅用房地產(chǎn),無論投資價(jià)值如何、外國(guó)投資者國(guó)籍如何,都必須事先通知澳大利亞政府。這些投資項(xiàng)目如下:

 

1. 所有閑置的非住宅土地;

2. 所有住宅房地產(chǎn)(盡管存在豁免的情況);

3. 澳大利亞城市土地公司或信托財(cái)產(chǎn)的股份或單位;

4. 外國(guó)政府及其相關(guān)實(shí)體進(jìn)行的所有直接投資;

5. 在澳大利亞成立新企業(yè)或獲得土地權(quán)益的計(jì)劃;

6. 外資以證券投資的方式在媒體業(yè)進(jìn)行股份投資并控股5%以上。

 

同時(shí),如果收購(gòu)或投資的目標(biāo)價(jià)值大于等于FATA設(shè)定的數(shù)值,也必須事先通知。

 

投資居住類地產(chǎn)的審查

 

根據(jù)澳大利亞的外國(guó)投資框架,在澳大利亞購(gòu)買居住類地產(chǎn)之前,外國(guó)人通常需要申請(qǐng)外國(guó)投資批準(zhǔn)。政府的政策是將外國(guó)投資引向新建住房,因?yàn)檫@將在建筑業(yè)創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì),并有助于支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。外資還可以通過印花稅和其他稅的形式,帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),增加政府收入。因此,外國(guó)投資申請(qǐng)的考量,通常需要根據(jù)一個(gè)重要的原則,就是該投資應(yīng)該增加澳大利亞的住房存量(至少創(chuàng)造一個(gè)新的住宅)。根據(jù)這個(gè)目標(biāo),所購(gòu)房產(chǎn)的類型是增加住房存量的新房還是已經(jīng)建成的房屋,都會(huì)適用于不同的因素。外國(guó)投資者要理解并遵守澳大利亞的外國(guó)投資框架,這非常重要。因?yàn)檫`反法律的行為,都可能受到嚴(yán)厲的刑事和民事處罰。

 

外國(guó)投資審查中需考量因素

 

外國(guó)投資審查是一個(gè)雙向保障的過程,財(cái)政部長(zhǎng)有權(quán)禁止或放寬外國(guó)投資,而作為投資者也有義務(wù)通知政府和提供正式的書面文件。而在這過程中,有許多需要考量的因素,這些因素都決定這一項(xiàng)外國(guó)投資是否能實(shí)施。

 

* 國(guó)家:這項(xiàng)投資是否有影響澳大利亞保護(hù)其戰(zhàn)略利益和安全利益?這項(xiàng)投資是否會(huì)影響澳大利亞經(jīng)濟(jì)

* 市場(chǎng):這項(xiàng)投資是否會(huì)影響澳大利亞某一產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)定價(jià)和生產(chǎn)?是否會(huì)對(duì)全球相關(guān)行業(yè)和對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成不利影響?

* 社會(huì):這項(xiàng)投資是否會(huì)影響澳大利亞與企業(yè)的關(guān)系?例如企業(yè)股東、員工、債權(quán)人等。投資是否會(huì)影響澳大利亞稅收?是否會(huì)影響環(huán)境?

* 投資者:投資者是否有受到全面且透明的監(jiān)管和監(jiān)督?是否具有滿足投資條件的能力?投資者的公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)情況是否正常?

* 目標(biāo)公司:目標(biāo)公司和資產(chǎn)狀況是否正常?

 

外國(guó)投資審查豁免與門檻

 

根據(jù)澳大利亞的外國(guó)投資框架,政府要求在投資之前一些特定投資項(xiàng)目需要通知,并且要發(fā)出無爭(zhēng)議證明。通知要求各不相同,基于若干因素,包括:投資者是外國(guó)政府或非政府投資者、收購(gòu)的類型、收購(gòu)是否受貨幣門檻和自由貿(mào)易協(xié)定的制約。除非有豁免權(quán),否則當(dāng)外國(guó)人的購(gòu)買超過有關(guān)貨幣甄別門檻,就必須通知并收到無異議證明。

 

根據(jù)FATA的法案,一項(xiàng)投資是否符合貨幣審查門檻檢驗(yàn)會(huì)影響委員會(huì)是否采取司法行動(dòng)的決定。如果支付某一利息的金額或支付某一實(shí)體或資產(chǎn)的價(jià)值超過閾值金額時(shí),就會(huì)達(dá)到貨幣篩選閾值的門檻,這也取決于行為的類型(見下表)。農(nóng)業(yè)用地的投資不包括在內(nèi)。貨幣檢驗(yàn)門檻在每年的1月1日通過用GDP隱含價(jià)格平減指數(shù)(除了1500萬美元的農(nóng)業(yè)用地門檻和5000萬美元的新加坡和泰國(guó)投資者的土地門檻,它們沒有被索引)被編制索引。由于今年的GDP隱含價(jià)格平減指數(shù)沒有上漲,下表中的貨幣門檻在2017年保持不變。

 

外國(guó)投資審查申請(qǐng)

 

所有外國(guó)投資申請(qǐng)都應(yīng)通過在線系統(tǒng)提交。在線系統(tǒng)可以通過點(diǎn)擊委員會(huì)網(wǎng)站右側(cè)的“立即申請(qǐng)”按鈕進(jìn)行訪問。與商業(yè)用地、農(nóng)用地或澳大利亞企業(yè)有關(guān)的的外國(guó)投資申請(qǐng)將由財(cái)政部處理。與居住類地產(chǎn)有關(guān)的外國(guó)投資申請(qǐng)將由澳大利亞稅務(wù)局處理。申請(qǐng)人應(yīng)仔細(xì)決定申請(qǐng)類型。提交的申請(qǐng)如果信息不正確,將不得不重新提交,這可能導(dǎo)致處理延誤和額外費(fèi)用。有關(guān)遞交申請(qǐng)所需文件及資料的清單,可瀏覽委員會(huì)網(wǎng)站。

 

 

 

外國(guó)投資審查改革

 

政府完善了澳大利亞的外國(guó)投資框架,使其更加現(xiàn)代、簡(jiǎn)單和有效,并確保投資者遵守規(guī)則。改革措施包括:

 

* 對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行更嚴(yán)厲的處罰,包括引入民事處罰。

* ATO利用他們的專業(yè)知識(shí)和信息匹配系統(tǒng),現(xiàn)在將對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的外國(guó)投資進(jìn)行監(jiān)管。

* 申請(qǐng)費(fèi):用來改善服務(wù),并確保澳大利亞納稅人不再需要為管理該系統(tǒng)的費(fèi)用提供資金。

* 加強(qiáng)關(guān)于外國(guó)投資的監(jiān)督和透明度。

* 這些改革不是為了阻止投資,而是為了提高框架的完整性,并確保規(guī)則得到正確執(zhí)行。

* 遵守規(guī)則的投資者將享受到許多益處:通過更明確的立法,清理系統(tǒng)和外國(guó)投資審查委員會(huì)更好的服務(wù)使申請(qǐng)更加簡(jiǎn)便。

 

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