外國(guó)人在澳投資如何審查 相關(guān)制度有哪些？

對(duì)于澳大利亞政府而言，外國(guó)投資是本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高的重要保障，在聯(lián)邦政府的官方文件中曾經(jīng)提到，外國(guó)投資對(duì)澳大利亞益處多多，比方說創(chuàng)造新的工作機(jī)會(huì)、鼓勵(lì)創(chuàng)新思維和企業(yè)、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、發(fā)展海外貿(mào)易和提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等等。

這些標(biāo)準(zhǔn)也成為澳大利亞判斷外國(guó)投資的重要考量因素，符合這些條件的外國(guó)投資議案會(huì)更加受到聯(lián)邦政府的歡迎，而相反地，那些不符合這些條件，限制澳大利亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甚至威脅到國(guó)家利益的外國(guó)投資，則會(huì)在嚴(yán)格的審查中被拒絕，或是被加以很多限制條件。

政府在審查外國(guó)投資提案的程序當(dāng)中，采取的方式是按照個(gè)案具體問題具體分析，對(duì)該投資是否會(huì)影響甚至危害澳大利亞經(jīng)濟(jì)體系的發(fā)展作出專業(yè)而全面的評(píng)估，這樣的評(píng)估甚至將外國(guó)投資者所在國(guó)家的社會(huì)問題也考慮在內(nèi)。

外國(guó)投資審查制度

澳大利亞外國(guó)投資制度，是基于《1975年外資收購(gòu)與接管法》及其相關(guān)的法律（FATA）、和澳大利亞外國(guó)投資政策決定的，這兩項(xiàng)制度監(jiān)管著來澳投資者的行為，組成了我們所謂的澳大利亞外國(guó)投資制度。嚴(yán)格來說這項(xiàng)制度并非法律，但依然具有很強(qiáng)的約束力，因?yàn)槭欠褡袷仄渲械囊笾苯佑绊懼鈬?guó)投資的進(jìn)入，決定外國(guó)投資者是否可以獲得外國(guó)投資所必需的監(jiān)管審準(zhǔn)和投資審批。

首先，澳大利亞外國(guó)投資制度中，規(guī)定了聯(lián)邦財(cái)政部作為外國(guó)投資的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，通過外國(guó)投資貿(mào)易政策司進(jìn)行監(jiān)管。FATA法案將財(cái)政部長(zhǎng)或其委托人作為審查外國(guó)投資提案的權(quán)利人。如果該投資提案涉及到限制澳大利亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展，甚至威脅到國(guó)家利益，財(cái)政部長(zhǎng)有權(quán)駁回，或通過限制條件來控制提案的實(shí)施沒有潛在的危害性。財(cái)政部長(zhǎng)有權(quán)力決定外國(guó)投資提案的批準(zhǔn)與否，也有義務(wù)聽取外國(guó)投資審查委員會(huì)的意見和建議。外國(guó)投資審查委員會(huì)作為一家非法定機(jī)構(gòu)，由5名非全職的工作人員與1名全職常務(wù)理事組成，對(duì)財(cái)政部長(zhǎng)的決定起著至關(guān)重要的作用。

其次，外國(guó)投資制度對(duì)外國(guó)投資者作出了規(guī)定，外國(guó)投資者有個(gè)人（公司）與外國(guó)政府兩種，其中個(gè)人（公司）需滿足如下定義：

1. 非澳大利亞常駐自然人；

2. 由非澳大利亞常駐自然人或外國(guó)公司持有控制權(quán)的公司；

3. 由兩個(gè)或多個(gè)非澳大利亞常駐自然人或外國(guó)公司合計(jì)持有控制權(quán)的公司；

4. 由非澳大利亞常駐自然人或外國(guó)公司持有控制權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)的受托人；

5. 由兩個(gè)或多個(gè)非澳大利亞常駐自然人或外國(guó)公司合計(jì)持有實(shí)質(zhì)性權(quán)益的信托財(cái)產(chǎn)的受托人。

對(duì)中國(guó)來說，中國(guó)政府投資者，包括中國(guó)國(guó)有企業(yè)和其他能滿足上述條件的國(guó)有企業(yè)，一般而言都必須申請(qǐng)投資，無論投資的價(jià)值和性質(zhì)。

外國(guó)投資審查委員會(huì)

外國(guó)投資審查委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”）是1976年成立的一個(gè)非法定機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)就澳大利亞的外國(guó)投資政策及其管理向財(cái)政部長(zhǎng)和政府提供建議。委員會(huì)的職能只是咨詢性的，就政策和提議作出決定的責(zé)任在于財(cái)政部長(zhǎng)。財(cái)政部外國(guó)投資和貿(mào)易政策司（簡(jiǎn)稱“貿(mào)易司”）作為委員會(huì)的秘書處，負(fù)責(zé)為委員會(huì)進(jìn)行日常管理和安排。

委員會(huì)的角色，包括通過其秘書處承擔(dān)的角色，包括：

1. 根據(jù)政策、《1975外國(guó)并購(gòu)和收購(gòu)法案》(簡(jiǎn)稱“法案”）和輔助立法，審查澳大利亞的外國(guó)投資，并就這些提議向財(cái)政部長(zhǎng)和財(cái)政部提出建議；

2. 就該政策和法案的執(zhí)行情況向財(cái)政部長(zhǎng)提供咨詢；

3. 在澳大利亞國(guó)內(nèi)外提高對(duì)該政策和法案的認(rèn)識(shí)和了解；

4. 向外國(guó)人及其代表或代理人提供關(guān)于政策和法律的指導(dǎo)；

5. 監(jiān)管并確保遵守政策和法律；

6. 就政策和相關(guān)事項(xiàng)向財(cái)政部長(zhǎng)提供咨詢。

外國(guó)投資者的通知義務(wù)

雖然不是所有的外國(guó)投資都需要政府的事先批準(zhǔn)，但外國(guó)投資者仍有義務(wù)事先通知政府且得到他們的投資審批，這樣做不但有可能讓財(cái)政部長(zhǎng)放寬外國(guó)投資，也會(huì)因?yàn)樽栽竿ㄖ苊鈱淼膶彶椤ATA法案規(guī)定了外國(guó)投資和收購(gòu)必須取得政府批準(zhǔn)，否則會(huì)有刑事制裁，某些特定領(lǐng)域的投資，比如媒體和住宅用房地產(chǎn)，無論投資價(jià)值如何、外國(guó)投資者國(guó)籍如何，都必須事先通知澳大利亞政府。這些投資項(xiàng)目如下：

1. 所有閑置的非住宅土地；

2. 所有住宅房地產(chǎn)（盡管存在豁免的情況）；

3. 澳大利亞城市土地公司或信托財(cái)產(chǎn)的股份或單位；

4. 外國(guó)政府及其相關(guān)實(shí)體進(jìn)行的所有直接投資；

5. 在澳大利亞成立新企業(yè)或獲得土地權(quán)益的計(jì)劃；

6. 外資以證券投資的方式在媒體業(yè)進(jìn)行股份投資并控股5%以上。

同時(shí)，如果收購(gòu)或投資的目標(biāo)價(jià)值大于等于FATA設(shè)定的數(shù)值，也必須事先通知。

投資居住類地產(chǎn)的審查

根據(jù)澳大利亞的外國(guó)投資框架，在澳大利亞購(gòu)買居住類地產(chǎn)之前，外國(guó)人通常需要申請(qǐng)外國(guó)投資批準(zhǔn)。政府的政策是將外國(guó)投資引向新建住房，因?yàn)檫@將在建筑業(yè)創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)，并有助于支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。外資還可以通過印花稅和其他稅的形式，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加政府收入。因此，外國(guó)投資申請(qǐng)的考量，通常需要根據(jù)一個(gè)重要的原則，就是該投資應(yīng)該增加澳大利亞的住房存量（至少創(chuàng)造一個(gè)新的住宅）。根據(jù)這個(gè)目標(biāo)，所購(gòu)房產(chǎn)的類型是增加住房存量的新房還是已經(jīng)建成的房屋，都會(huì)適用于不同的因素。外國(guó)投資者要理解并遵守澳大利亞的外國(guó)投資框架，這非常重要。因?yàn)檫`反法律的行為，都可能受到嚴(yán)厲的刑事和民事處罰。

外國(guó)投資審查中需考量因素

外國(guó)投資審查是一個(gè)雙向保障的過程，財(cái)政部長(zhǎng)有權(quán)禁止或放寬外國(guó)投資，而作為投資者也有義務(wù)通知政府和提供正式的書面文件。而在這過程中，有許多需要考量的因素，這些因素都決定這一項(xiàng)外國(guó)投資是否能實(shí)施。

* 國(guó)家：這項(xiàng)投資是否有影響澳大利亞保護(hù)其戰(zhàn)略利益和安全利益？這項(xiàng)投資是否會(huì)影響澳大利亞經(jīng)濟(jì)

* 市場(chǎng)：這項(xiàng)投資是否會(huì)影響澳大利亞某一產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)定價(jià)和生產(chǎn)？是否會(huì)對(duì)全球相關(guān)行業(yè)和對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)造成不利影響？

* 社會(huì)：這項(xiàng)投資是否會(huì)影響澳大利亞與企業(yè)的關(guān)系？例如企業(yè)股東、員工、債權(quán)人等。投資是否會(huì)影響澳大利亞稅收？是否會(huì)影響環(huán)境？

* 投資者：投資者是否有受到全面且透明的監(jiān)管和監(jiān)督？是否具有滿足投資條件的能力？投資者的公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)情況是否正常？

* 目標(biāo)公司：目標(biāo)公司和資產(chǎn)狀況是否正常？

外國(guó)投資審查豁免與門檻

根據(jù)澳大利亞的外國(guó)投資框架，政府要求在投資之前一些特定投資項(xiàng)目需要通知，并且要發(fā)出無爭(zhēng)議證明。通知要求各不相同，基于若干因素，包括：投資者是外國(guó)政府或非政府投資者、收購(gòu)的類型、收購(gòu)是否受貨幣門檻和自由貿(mào)易協(xié)定的制約。除非有豁免權(quán)，否則當(dāng)外國(guó)人的購(gòu)買超過有關(guān)貨幣甄別門檻，就必須通知并收到無異議證明。

根據(jù)FATA的法案，一項(xiàng)投資是否符合貨幣審查門檻檢驗(yàn)會(huì)影響委員會(huì)是否采取司法行動(dòng)的決定。如果支付某一利息的金額或支付某一實(shí)體或資產(chǎn)的價(jià)值超過閾值金額時(shí)，就會(huì)達(dá)到貨幣篩選閾值的門檻，這也取決于行為的類型（見下表）。農(nóng)業(yè)用地的投資不包括在內(nèi)。貨幣檢驗(yàn)門檻在每年的1月1日通過用GDP隱含價(jià)格平減指數(shù)（除了1500萬美元的農(nóng)業(yè)用地門檻和5000萬美元的新加坡和泰國(guó)投資者的土地門檻，它們沒有被索引）被編制索引。由于今年的GDP隱含價(jià)格平減指數(shù)沒有上漲，下表中的貨幣門檻在2017年保持不變。

外國(guó)投資審查申請(qǐng)

所有外國(guó)投資申請(qǐng)都應(yīng)通過在線系統(tǒng)提交。在線系統(tǒng)可以通過點(diǎn)擊委員會(huì)網(wǎng)站右側(cè)的“立即申請(qǐng)”按鈕進(jìn)行訪問。與商業(yè)用地、農(nóng)用地或澳大利亞企業(yè)有關(guān)的的外國(guó)投資申請(qǐng)將由財(cái)政部處理。與居住類地產(chǎn)有關(guān)的外國(guó)投資申請(qǐng)將由澳大利亞稅務(wù)局處理。申請(qǐng)人應(yīng)仔細(xì)決定申請(qǐng)類型。提交的申請(qǐng)如果信息不正確，將不得不重新提交，這可能導(dǎo)致處理延誤和額外費(fèi)用。有關(guān)遞交申請(qǐng)所需文件及資料的清單，可瀏覽委員會(huì)網(wǎng)站。

外國(guó)投資審查改革

政府完善了澳大利亞的外國(guó)投資框架，使其更加現(xiàn)代、簡(jiǎn)單和有效，并確保投資者遵守規(guī)則。改革措施包括：

* 對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行更嚴(yán)厲的處罰，包括引入民事處罰。

* ATO利用他們的專業(yè)知識(shí)和信息匹配系統(tǒng)，現(xiàn)在將對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的外國(guó)投資進(jìn)行監(jiān)管。

* 申請(qǐng)費(fèi)：用來改善服務(wù)，并確保澳大利亞納稅人不再需要為管理該系統(tǒng)的費(fèi)用提供資金。

* 加強(qiáng)關(guān)于外國(guó)投資的監(jiān)督和透明度。

* 這些改革不是為了阻止投資，而是為了提高框架的完整性，并確保規(guī)則得到正確執(zhí)行。

* 遵守規(guī)則的投資者將享受到許多益處：通過更明確的立法，清理系統(tǒng)和外國(guó)投資審查委員會(huì)更好的服務(wù)使申請(qǐng)更加簡(jiǎn)便。

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